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    甄別非法證券活動 切實保障投資者權益

    發布時間:2019-04-18 點擊次數:

    近期,市場上存在個別不法分子冒充正規證券投資咨詢機構,以高額投資收益為誘餌,誘使投資者通過非正當途徑投資新三板掛牌公司,導致投資者遭受損失。全國股轉公司對此高度重視,提醒廣大投資者甄別非法證券投資咨詢機構,合規參與市場,有效識別風險,審慎開展投資。

    一、有效甄別非法證券投資咨詢機構。根據《證券法》《證券公司監督管理條例》等相關法律法規的規定,從事證券投資咨詢業務應當經中國證監會許可,未經批準擅自經營證券業務的,屬于違法行為。投資者對相關機構資質應當有所了解,警惕仿冒機構侵害自身利益。中國證監會網站(www.csrc.gov.cn)、中國證券業協會網站(www.sac.net.cn)和中國證券投資者保護基金公司網站(www.sipf.com.cn)等均可查詢合法機構和人員名錄。在涉及某項具體業務時還應當仔細查看該機構的營業執照經營范圍是否包含該項業務,例如,在投資咨詢時應當仔細查看該機構是營業執照經營范圍是否包含“證券投資咨詢”。其中,中國證券業協會網站還設有“非法仿冒機構黑名單”信息公示專欄,請投資者高度關注。

    二是切實辨別網絡傳播信息真偽。非法證券投資咨詢機構通常通過微信、微博、QQ等網絡通訊工具,違規推薦掛牌公司“原始股”、老股轉讓,或發布掛牌公司即將IPO、“轉板上市”、被上市公司收購、發行融資等虛假信息,甚至通過私下簽訂“抽屜協議”約定所謂“保底承諾”,誘騙投資者買入掛牌公司股票。

    新三板作為全國性證券交易場所,投資者轉讓掛牌公司股票,應當通過全國股轉公司的交易系統進行,投資者切勿參與以股份代持、收益權轉讓等名義進行的各類場外交易。全國股轉公司官網(www.okfdzs1724.com)作為掛牌公司信息披露第一平臺,投資者查詢掛牌公司相關信息,應當以官網公開披露信息為準,切勿輕信網絡虛假夸大內容。

    三是嚴格遵守投資者適當性管理要求。目前,新三板市場實行投資者適當性管理,旨在使投資者的風險識別和承受能力,與所投資證券的風險特征相匹配,以保護投資者合法權益,有效控制市場風險。全國股轉公司鼓勵符合投資者適當性管理要求的投資者通過主辦券商合規開立證券賬戶、資金賬戶,參與掛牌公司股票發行或轉讓。不符合投資者適當性標準的投資者,可以通過證券期貨經營機構的資產管理計劃、在中國證券投資基金業協會備案的私募基金等依法設立的金融產品間接投資。但投資者通過“墊資開戶”、股份代持等非法渠道投資新三板市場,不僅可能遭受重大損失,還將面臨相關股票權屬不清,不受法律保護的風險。

     


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